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證監(jiān)會加強對交易所審核工作的監(jiān)督指導，是全面注冊制實施的看點之一。

為規(guī)范股票發(fā)行上市注冊工作，證監(jiān)會近期發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第8號：股票發(fā)行上市注冊工作規(guī)程》(以下簡稱《注冊工作規(guī)程》)，旨在體現(xiàn)發(fā)行監(jiān)管的轉型要求，提升審核注冊工作效率，提高可操作性，強調公開透明。

在本輪改革中，新增明確的“注冊準備”程序備受業(yè)內關注。根據流程，IPO項目首輪問詢回復后，交易所將形成意見報給證監(jiān)會，發(fā)行部隨之開展“注冊準備會”，圍繞項目的板塊定位、交易所的請示意見等給出結論，交易所要在結論解決之后才能召開審核中心審議會。

(相關資料圖)

此外，證監(jiān)會還會在交易所審核過程中，隨機抽取在審項目，關注交易所審核理念、標準的執(zhí)行情況，進行同步監(jiān)督。

新增“注冊準備”流程

根據《注冊工作規(guī)程》，證監(jiān)會在交易所受理項目后，就要開展注冊準備工作。

監(jiān)管表示，IPO項目第一輪問詢回復后以及再融資項目受理后，交易所要對項目“兩符合”情況形成明確意見。所謂“兩符合”，即是否符合國家產業(yè)政策、是否符合擬上市板塊定位。

交易所認為項目滿足“兩符合”要求的，要向發(fā)行監(jiān)管部作專門報告。發(fā)行監(jiān)管部收到報告后5個工作日內召開“注冊準備會”進行研究。

據了解，“注冊準備會”主要圍繞三項內容進行討論：項目的“兩符合”情況；項目的“四重大”情況，即是否涉及重大敏感事項、重大無先例情況、重大輿情、重大違法線索，以及交易所在審核過程中的其他請示事項；其他需要注冊準備會討論的事項。

“注冊準備會”由發(fā)行監(jiān)管部負責人主持，會議上，經辦人員負責報告項目情況、注冊處室負責人發(fā)表意見、部門負責人發(fā)言，最后由主持人總結形成會議意見。《注冊工作規(guī)程》稱，注冊準備會可以作出以下結論：

1、項目符合或者不符合國家產業(yè)政策、擬上市板塊定位；

2、同意或者不同意交易所請示意見；

3、要求交易所進一步問詢或補充材料；

4、就相關事項征求其他相關單位部門意見；

5、建議交易所進行現(xiàn)場督導、提請現(xiàn)場檢查或專項核查；

6、其他相關結論。

根據流程，發(fā)行監(jiān)管部要在2個工作日內將會議結論書面通知交易所審核中心。而交易所在注冊準備會作出的會議結論解決之后，才能召開審核中心審議會。

如果“注冊準備會”作出上述第3至第6項結論的，相關事項落實后，發(fā)行監(jiān)管部將再次召開注冊準備會。

啟動同步監(jiān)督程序

全面注冊制實施后，證監(jiān)會將轉變職能，加強對交易所審核工作的統(tǒng)籌協(xié)調和監(jiān)督。除了統(tǒng)一審核理念、保持審核尺度一致以外，還會在交易所審核過程中，按標準選取或按一定比例隨機抽取在審項目，關注交易所審核理念、標準的執(zhí)行情況。

根據《注冊工作規(guī)程》，發(fā)行監(jiān)管部在交易所審核的同時，對重點項目和隨機抽取項目進行重點監(jiān)督。

具體來看，交易所要在每兩周的最后1個工作日向發(fā)行監(jiān)管部報送各板塊新受理項目的名單。發(fā)行監(jiān)管部在收到名單后1個工作日內，以首發(fā)和再融資項目總和為基數，區(qū)分交易所，隨機抽取確定“同步監(jiān)督項目名單”。

對于同步監(jiān)督項目，監(jiān)管表示，經辦人員應當全程跟進交易所審核進程，通過主要關注以下內容，同步監(jiān)督交易所審核要求落實情況、審核標準執(zhí)行情況以及審核責任履行情況：

1、交易所審核內容有無重大遺漏，審核程序是否符合規(guī)定；

2、發(fā)行人在發(fā)行上市條件和信息披露要求的重大方面是否符合相關規(guī)定；

3、是否存在“兩符合”“四重大”問題。

據了解，上述提到的“注冊準備會”也會討論同步監(jiān)督關注事項。發(fā)行監(jiān)管部應當在2個工作日內，將注冊準備會會議結論書面通知交易所審核中心。交易所對作出的會議結論解決之后，可以提請召開上市委會議。

《注冊工作規(guī)程》還提到，對于未適用同步監(jiān)督程序的項目，發(fā)行監(jiān)管部對交易所發(fā)行審核工作進行檢查時，要從該類項目中確定具體檢查項目。檢查過程中，關注交易所審核要求落實情況、審核標準執(zhí)行情況以及審核責任履行情況，并對交易所審核工作進行評價。

（文章來源：券商中國）